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證券公司分類監管規定

发布时间:2018/3/21  浏览次数:317 次  来源:ag视讯官方网资信评估有限公司

证监会公告[2009] 12号

 

  第一章 总则
  第一条 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。
  第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券公司的类别。
  中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則,在征求行業意見的基礎上,制定並適時調整證券公司分類的評價指標與標准。
  第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
  第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
  證券公司分類工作必須堅持依法合規、客觀公正的原則。參與證券公司分類工作的人員應當具備相應的專業素質、業務能力和監管經驗,在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。
  第二章 评价指标
  第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
  (一)資本充足。主要反映證券公司淨資本以及以淨資本爲核心的風險控制指標情況,體現其資本實力及流動性狀況。
  (二)公司治理與合規管理。主要反映證券公司治理和規範運作情況,體現其合規風險管理能力。
  (三)動態風險監控。主要反映證券公司風險控制指標及各項業務風險的動態識別、度量、監測、預警、報告及處理機制情況,體現其市場風險、信用風險的管理能力。
  (四)信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。
  (五)客戶權益保護。主要反映證券公司客戶資産安全性、客戶服務及客戶管理水平,體現其操作風險管理能力。
  (六)信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、准確性、完整性和及時性,體現其會計風險及誠信風險管理能力。
  第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
  第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
  第三章 评价方法
  第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
  第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按以下原则给予相应扣分:
  (一)被采取出具警示函,責令公開說明,責令參加培訓,責令定期報告,責令增加內部合規檢查次數的,每次扣1分;
  (二)被采取出具警示函並在轄區內通報,責令改正,責令處分有關人員,或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行爲負有責任被監管談話的,每次扣1.5分;
  (三)被采取出具警示函並在全行業通報,責令停止職權或解除職務,責令更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利,限制股東權利或責令轉讓股權的,每次扣2分;
  (四)被采取公開譴責,限制業務活動,暫不受理與行政許可有關文件,暫停核准新業務或增設、收購營業性分支機構申請的,每次扣2.5分;
  (五)董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行爲負有責任被認定爲不適當人選或被撤銷任職資格的,每次扣3分;
  (六)被采取警告行政處罰措施,或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行爲負有責任被采取一定期限內市場禁入的,每次扣5分;
  (七)被采取沒收違法所得、罰款、暫停業務許可等行政處罰措施,或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行爲負有責任被采取永久性市場禁入的,每次扣8分;
  (八)被采取撤銷部分業務許可行政處罰措施或被刑事處罰的,每次扣10分。
  證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取上述措施的,按以上原則減半扣分,累計最高扣5分;證券公司控股子公司納入母公司合並評價的,子公司被采取的監管措施,按以上原則減半扣分。
  第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分。
  第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外;就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,应当分别计算、合计扣分。
  第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。
  第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:
  (一)證券公司上一年度代理買賣證券業務淨收入或營業部平均代理買賣證券業務淨收入位于行業前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
  (二)證券公司上一年度承銷與保薦業務、並購重組等財務顧問業務淨收入或股票主承銷家數或債券主承銷家數位于行業前5名、前10名的,分別加2分、1分;
  (三)證券公司上一年度資産管理業務淨收入位于行業前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
  (四)證券公司上一年度淨利潤爲正且成本管理能力位于行業前5名、前10名、前20名的,分別加2分、1分、0.5分;
  (五)證券公司創新成果評價期內在行業推廣的,單項或累計最高可加5分。
  證券公司在評價期內如因違法違規行爲被采取本規定第九條第(六)至第(八)項措施的,不適用本條第(一)至第(三)項加分。
  證券公司在評價期內發生未履行上市保薦和持續保薦法定職責與義務情形的,不適用本條第(二)項加分。
  第十四条 证券公司符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:
  (一)公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續達標的,分別加2分、3分;
  (二)公司最近2個、3個評價期內未被采取過本規定第九條第(六)至第(八)項措施的,分別加2分、3分;
  (三)公司淨資本達到規定標准5倍及以上的,每一倍數加0.1分,最高可加3分;
  (四)公司淨資本與負債的比例、淨資本與各項風險資本准備之和的比例達到規定標准2倍及以上的,分別加0.5分;
  (五)淨資本收益率位于行業前5名、前10名、中位數以上的,分別加2分、1分、0.5分。
  第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况,对证券公司的评价计分进行调整,每项最高可加或扣3分。
  第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构(以下简称专业评价机构)组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。
  中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價結果,對證券公司評價計分進行調整,每項專業評價最高可加3分。
  經專業評價機構評定,證券公司發生的重大事故、技術故障、業務糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的,中國證監會及其派出機構應采取相應的監管措施,進行扣分。
  第四章 类别划分
  第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
  被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分爲0分,定爲E類公司。評價計分低于60分的證券公司,定爲D類公司。
  中國證監會每年根據行業發展情況,結合以前年度分類結果,事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例,並根據評價計分的分布情況,具體確定各類別、各級別公司的數量,其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基准分100分。
  (一)A類公司風險管理能力在行業內最高,能較好地控制新業務、新産品方面的風險;
  (二)B類公司風險管理能力在行業內較高,在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險;
  (三)C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配;
  (四)D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受範圍;
  (五)E類公司潛在風險已經變爲現實風險,已被采取風險處置措施。
  第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司类别直接认定为D类。
  第十九条 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
  證券公司未在規定日期之前上報自評結果的,將公司類別下調1個級別;未在確定分類結果期限之前上報自評結果的,將公司類別直接認定爲D類。
  第五章 组织实施
  第二十条 证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
  第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。
  第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与标准,如实反映存在的问题及被采取的监管措施,经公司主要负责人和合规负责人签署确认后,将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
  第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证监会。
  在初審過程中,中國證監會派出機構可以就有關問題進行核查,並與證券公司核對情況,確認事實。
  第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
  證券公司對其分類結果有異議的,在收到分類結果書面通知之日起1個月內可向中國證監會提出書面申述。中國證監會在收到申述後1個月內予以答複。
  第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记入诚信档案。
  第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。
  第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整;证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请,经派出机构初审后报中国证监会复核确定。
  上述分類調整屬于調高證券公司類別的,證券公司評價指標應當持續6個月以上滿足與調高類別相應的標准。
  第六章 分类结果使用
  第二十八条 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
  第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
  第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
  第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
  第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得对外公布分类结果,不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
  第七章 附则
  第三十三条 证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。
  第三十四条 本规定下列用语的含义:
  (一)主要風險控制指標,是指淨資本、淨資本/各項風險資本准備之和、淨資本/淨資産、淨資本/負債、淨資産/負債等5項指標。
  (二)成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入-投资收益-公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。
  第三十五条 本规定自公布之日起施行。

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